內控合規及操作風(fēng)險管理系統
舜德內部合規及操作風(fēng)險管理系統是一個(gè)商業(yè)銀行及其它金融機構進(jìn)行完善的內控合規及操作風(fēng)險管理體系的建設,是基于商業(yè)銀行自身內部?jì)瓤睾弦幖安僮黠L(fēng)險管理要求,并結合監管部門(mén)對商業(yè)銀行內控、合規及操作風(fēng)險管理要求的完整有效的解決方案。
該系統的建設可以打通內控合規及操作風(fēng)險管理在管理目標、治理架構、政策機制、管理工具、數據管理、IT系統等領(lǐng)域的管理壁壘,建立通暢的管理脈絡(luò )。
系統確立滿(mǎn)足監管要求和提升管理能力雙重目標,進(jìn)一步澄清“總、分、支行”及“前、中、后臺”管理職責邊界和人員崗位配置,形成以三道防線(xiàn)理念為基礎的決策層、管理層、執行層三級聯(lián)動(dòng)的矩陣式治理結構,用一套管理機制來(lái)響應和滿(mǎn)足不同的管理子目標。
系統建設圍繞操作風(fēng)險、內部控制與合規管理全方位整合管理工具,建立管理工具各構成要素之間的耦合關(guān)系,使各管理工具之間能夠互相支持、互相驗證,同時(shí)整合管理數據資源,實(shí)現內部信息的共建共享,從而實(shí)現管理信息系統有效支撐整合體系的持續、高效運轉。
該系統還可建設全行的制度庫、合規要點(diǎn)庫、問(wèn)題庫、風(fēng)險點(diǎn)庫,形成全行風(fēng)險地圖。建立操作風(fēng)險識別與評估、關(guān)鍵風(fēng)險指標、損失數據收集等操作風(fēng)險三大工具,為操作風(fēng)險資本計量提供數據支持,并通過(guò)損失數據收集,為向操作風(fēng)險計量高級法過(guò)渡打下基礎。
舜德內部合規及操作風(fēng)險管理系統的建設和運行,將實(shí)現商業(yè)銀行對內控合規及操作風(fēng)險管理的有效識別、評估和監控,加強內控合規檢查、合規審查,支持內外法規與業(yè)務(wù)操作流程的映射和提供及時(shí)的合規法律咨詢(xún)等。同時(shí),有效的信息平臺上的精細化內控合規及操作風(fēng)險控制,使風(fēng)險數據便于統計匯總和分析,并能監督化解風(fēng)險所采取的行動(dòng)的結果。
舜德內部合規及操作風(fēng)險管理系統演示:
內控合規及操作風(fēng)險管理系統
舜德內部合規及操作風(fēng)險管理系統是一個(gè)商業(yè)銀行及其它金融機構進(jìn)行完善的內控合規及操作風(fēng)險管理體系的建設,是基于商業(yè)銀行自身內部?jì)瓤睾弦幖安僮黠L(fēng)險管理要求,并結合監管部門(mén)對商業(yè)銀行內控、合規及操作風(fēng)險管理要求的完整有效的解決方案。
該系統的建設可以打通內控合規及操作風(fēng)險管理在管理目標、治理架構、政策機制、管理工具、數據管理、IT系統等領(lǐng)域的管理壁壘,建立通暢的管理脈絡(luò )。
系統確立滿(mǎn)足監管要求和提升管理能力雙重目標,進(jìn)一步澄清“總、分、支行”及“前、中、后臺”管理職責邊界和人員崗位配置,形成以三道防線(xiàn)理念為基礎的決策層、管理層、執行層三級聯(lián)動(dòng)的矩陣式治理結構,用一套管理機制來(lái)響應和滿(mǎn)足不同的管理子目標。
系統建設圍繞操作風(fēng)險、內部控制與合規管理全方位整合管理工具,建立管理工具各構成要素之間的耦合關(guān)系,使各管理工具之間能夠互相支持、互相驗證,同時(shí)整合管理數據資源,實(shí)現內部信息的共建共享,從而實(shí)現管理信息系統有效支撐整合體系的持續、高效運轉。
該系統還可建設全行的制度庫、合規要點(diǎn)庫、問(wèn)題庫、風(fēng)險點(diǎn)庫,形成全行風(fēng)險地圖。建立操作風(fēng)險識別與評估、關(guān)鍵風(fēng)險指標、損失數據收集等操作風(fēng)險三大工具,為操作風(fēng)險資本計量提供數據支持,并通過(guò)損失數據收集,為向操作風(fēng)險計量高級法過(guò)渡打下基礎。
舜德內部合規及操作風(fēng)險管理系統的建設和運行,將實(shí)現商業(yè)銀行對內控合規及操作風(fēng)險管理的有效識別、評估和監控,加強內控合規檢查、合規審查,支持內外法規與業(yè)務(wù)操作流程的映射和提供及時(shí)的合規法律咨詢(xún)等。同時(shí),有效的信息平臺上的精細化內控合規及操作風(fēng)險控制,使風(fēng)險數據便于統計匯總和分析,并能監督化解風(fēng)險所采取的行動(dòng)的結果。
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